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银监系统开出年内首张千万级罚单

2019-07-10 11:12:24  来源:经济参考报  

银行业强监管风暴?#20013;?日,上海银保监局发布6张罚单,涉及多个金融机构及个人。其中,因涉及“该行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付、未对个别不相容岗位实施分离措施等”6项违法违规行为,意大利裕信银行被上海银监局处以1030万罚单,这也是今年以来银监系统开出的首张超过千万的罚单。同?#20445;?#35813;行一位董事被取消银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年,另有一员工禁止终身从事银行业工作。

这也是继2017年8月花旗银?#26657;?#20013;国)领取千万罚单之后,银监系统再次对外资银行处以重罚。意大利裕信银行2016年1月至2018年5月期间涉及主要违法违规事实包括:该?#20013;?#26576;员工无指令办理部分账户资金的对外支付;该?#20013;?#26410;完整准确记录部分资金划付交易信息;2016年1月至2018年5月,该?#20013;?#23545;部分账户资金划付交易未进行有效对账;2016年1月至2018年5月,该?#20013;?#23545;个别不相容岗位未实施分离措施;该?#20013;行?#24687;科技外包管理严重违反审慎经营规则;该?#20013;?#26696;件防控和员工行为管理严重违反审慎经营规则。

对于今年银行业监管形势,融360大数据研究院分析师李万赋对《经济参考报》记者表示,2019年银行业监管的总基调仍是严格合规监管,监管力度并没有放松,同时随着穿透式监管的逐步深入,包括外资行、地方银行等在内的商业银行潜在风险和历史违规问题逐渐暴露,考虑到监管处罚与风险暴露之间存在一定的滞后?#35029;?#19981;能排除仍有不少风险正处于处置之中,但尚未正式披露罚单。


责任编辑:褚淑华
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